農歷新年過后，首張券商罰單落地。遼寧證監局披露的一則罰單劍指中天證券。

罰單顯示，公司存在以下問題：一是對部分從業人員注銷登記不及時，二是個別人員存在違規兼職情況，三是從業人員投資行為監控管理不到位。

上述情形違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第十八條、第三十五條、第四十五條的規定。

在從業人員注銷登記方面，《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第十八條第二款明確要求，一旦從業人員出現不符合從業條件或者離職的情況，原聘用機構必須在上述情形發生之日起5個工作日內，向行業協會辦理注銷登記或者注銷注冊。

關于證券從業人員兼職的規定，該辦法第三十二條第一款指出，證券基金經營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人，禁止在證券基金經營機構參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職。

在投資行為管理方面，第三十五條強調證券基金經營機構應切實承擔起董事、監事、高級管理人員及從業人員任職考察、履職監督、內部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執業管理的內部控制機制，強化合規與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項。

第四十五條進一步規定，證券基金經營機構需要建立健全董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業股權投資的申報、登記、審查、監控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業規范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止相關人員違規從事投資，切實防范內幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，以保障投資者合法權益不受侵害。

公告表示，依據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定, 遼寧證監局決定對中天證券采取出具警示函的監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。遼寧證監局要求，中天證券應采取切實有效措施進行整改，并在收到決定書之日起30日內向遼寧證監局提交書面報告。