【編者按】

一、引言

        戰(zhàn)后德國在社會和經(jīng)濟發(fā)展中取得的成就有目共睹。尤其在最近一次全球性經(jīng)濟危機和歐洲債務(wù)危機中德國在歐洲所起的穩(wěn)定作用，體現(xiàn)了德國實體經(jīng)濟的競爭力。這種競爭力的背后則是德國社會的整體創(chuàng)新活力。那么，德國創(chuàng)新活力持久不衰的原因何在？

        創(chuàng)新是一種變革行為，創(chuàng)新有主體，創(chuàng)新力有載體。當(dāng)今社會分工高度細化，社會活動的組織十分龐雜，但透過表象我們應(yīng)該看到：創(chuàng)新的主體和創(chuàng)新力的載體從根本上都是人，國民的創(chuàng)新力決定了國家的創(chuàng)新力，影響國民創(chuàng)新力的關(guān)鍵因素同樣也是影響國家創(chuàng)新力的關(guān)鍵因素。

        追溯到史前社會，那時的創(chuàng)新活動體現(xiàn)為人類出于好奇本性對生存環(huán)境的探索以及迫于資源約束對生產(chǎn)方式的改進。雖然這種自發(fā)、隨機的個體創(chuàng)新在當(dāng)今社會仍然可見，或是推動人類社會進步的共同原因，但世界各國差異化的發(fā)展水平和路徑說明，決定一個國家創(chuàng)新力的是這個國家成規(guī)模、有組織、持續(xù)不斷的群體創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化。這種在群體層面展開的國民創(chuàng)新，受到這個國家特有的文化性、制度性因素影響。

        創(chuàng)新的基礎(chǔ)是經(jīng)驗和知識積累，同時也需要相應(yīng)的社會氛圍。因此，形成群體創(chuàng)新基礎(chǔ)、營造社會創(chuàng)新環(huán)境對于提高國家創(chuàng)新能力至關(guān)重要。從科學(xué)探索到技術(shù)發(fā)明、從技術(shù)發(fā)明到成果轉(zhuǎn)化的過程并非一蹴而成，而是一種在時空維度上展開、結(jié)果具有不確定性的行為。因此，創(chuàng)新需要激勵。創(chuàng)新的起點可能是非功利性的科學(xué)探索，而可持續(xù)創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)則是有目的的生產(chǎn)性應(yīng)用。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的多樣化、復(fù)雜性決定了創(chuàng)新要有計劃，需要協(xié)調(diào)。上述各種因素與經(jīng)濟秩序有著密不可分的聯(lián)系，值得深入思考。

二、社會市場經(jīng)濟與德國的創(chuàng)新力

        （一）關(guān)于創(chuàng)新機制的辯證思考

        創(chuàng)新包括人類的科學(xué)探索、技術(shù)發(fā)明及其成果轉(zhuǎn)化。通過對生存環(huán)境的了解，人類利用其掌握的自然和社會發(fā)展規(guī)律，開發(fā)、利用能夠提高勞動效率和節(jié)約資源的生產(chǎn)方式與技術(shù)，以提高產(chǎn)出和收入、滿足自身各種需求。由于人類具有好奇本性，具有擺脫資源制約、滿足自身需求的愿望，上述創(chuàng)新活動的發(fā)生以及持續(xù)似乎不言而喻。

        然而在現(xiàn)實中，國民群體并非由能力同質(zhì)、偏好相同、經(jīng)濟與社會地位無差異的個體組成。資源的稀缺性以及自我意識的本能決定了個體理性行為有別于群體理性行為，而且個體動機與群體利益之間的背離可能在財產(chǎn)積累和社會分工細化過程中被放大。分工細化和產(chǎn)業(yè)組織復(fù)雜化又使得個體難以掌握充分信息，導(dǎo)致個體行為不可避免地具有短期傾向。個體短期行為不利于群體合作和持續(xù)創(chuàng)新。

        由此可見，群體層面上的國民創(chuàng)新需要有機制性保障，如：

        1、創(chuàng)新能力的形成機制及社會環(huán)境

        理由：持續(xù)的群體創(chuàng)新是一種社會化、與時俱進的能力，需要通過國民教育予以培養(yǎng)，在穩(wěn)定的社會環(huán)境得到發(fā)展；

        2、國民創(chuàng)新的誘導(dǎo)和激勵機制

        理由：創(chuàng)新有成本，創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性，需要誘導(dǎo)和鼓勵，群體創(chuàng)新需要一種制度化、廣泛有效的誘導(dǎo)和鼓勵；

        3、創(chuàng)新的計劃和協(xié)調(diào)機制

        理由：社會化大生產(chǎn)決定了創(chuàng)新不可能是一種孤立和封閉的行為，需要依托于一個與社會化大生產(chǎn)特點相匹配的信息系統(tǒng)來計劃和協(xié)調(diào)；

        4、創(chuàng)新效果的評價機制

        理由：由于分工以及伴隨分工而產(chǎn)生的異化，個體動機（如盈利目標(biāo)）可能與群體利益（如社會福利）相悖，因此對創(chuàng)新效果要有一種社會評價機制；

        5、無效創(chuàng)新的制約和制裁機制

        理由：創(chuàng)新激勵必須有其對稱機制，即對無效創(chuàng)新的制約和制裁機制，否則，無節(jié)制的投機行為和資源浪費行為不可避免。

        （二）社會市場經(jīng)濟對德國創(chuàng)新活力的影響

        社會市場經(jīng)濟（Soziale Marktwirtschaft）的概念由Alfred Müller-Armack首次提出（Müller-Armack, 1947），其制度性設(shè)計源自以Walter Eucken為代表的弗萊堡學(xué)派（Eucken, 1952）。作為一種現(xiàn)實中的經(jīng)濟秩序，社會市場經(jīng)濟在戰(zhàn)后西德付諸實施至今（Gremper, 2009）。

        顧名思義，社會市場經(jīng)濟是一種融“社會（公平）”和“市場經(jīng)濟”為一體的經(jīng)濟秩序。“市場”要解決的是要素配置的效率問題，其制度性框架是財產(chǎn)支配秩序和計劃與協(xié)調(diào)秩序，主要受新自由主義價值觀的影響；“社會”要解決的是收入分配的公平問題，其制度性框架是社會秩序，主要受社會主義和基督教傳統(tǒng)價值觀的影響。

        社會市場經(jīng)濟中的財產(chǎn)支配秩序建立在以私有成分為主的混合所有制基礎(chǔ)之上。經(jīng)濟個體占有、支配生產(chǎn)要素，獲取相應(yīng)的財產(chǎn)收入或承擔(dān)相應(yīng)的財產(chǎn)損失，既解決激勵問題，也解決制裁問題。

        社會市場經(jīng)濟中的計劃與協(xié)調(diào)秩序建立在限制壟斷的競爭性市場交易基礎(chǔ)之上。經(jīng)濟個體在盈利動機的驅(qū)動下，根據(jù)市場供需分散地制定計劃，在生產(chǎn)和交易中實施計劃。競爭促使生產(chǎn)者提高效率，引導(dǎo)交易各方協(xié)調(diào)計劃。通過競爭形成的市場價格既有評價功能，也反映供需對比狀況，是一種支持經(jīng)濟決策、可以分享的社會化信息（Von Hayek, 1937 and 1945）。

        社會市場經(jīng)濟中的社會秩序建立在社會保險制度、收入再分配制度以及包括教育在內(nèi)的公共政策基礎(chǔ)之上。值得一提的是，德國的社會保險制度在1883至1889年已經(jīng)建立。社會秩序是一種為國民提供社會保障、維護社會公平的制度性政策。

        社會市場經(jīng)濟是戰(zhàn)后德國社會、經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，同時也為德國創(chuàng)新力持續(xù)不衰提供了制度保障。

        1、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新氛圍

        教育政策是德國社會政策的主要構(gòu)成部分。以國家為主體，普及對國民低收費或免費基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育和高等教育，不僅是對市場初次分配的一種修正，也在相當(dāng)程度上為國民進入勞動力市場提供了公平的起步機會，尤其是提高了國民的整體素質(zhì)以及創(chuàng)新潛力。

        向國民提供全面的社會保障是德國社會政策的特色之一。盡管對此不乏批評觀點（Altmiks and Morlok, 2012），但事實證明，在安全和自由之間更多人傾向于選擇前者（Conze, 2009; Buchanan, 2011）。沒有安全感的國民不可能有創(chuàng)新力。顯然，德國的社會創(chuàng)新氛圍與其社會保障制度不無關(guān)系。

        2、創(chuàng)新誘導(dǎo)和創(chuàng)新激勵

        社會市場經(jīng)濟的支柱之一是以私有制為主的混合產(chǎn)權(quán)制度。經(jīng)濟個體占有生產(chǎn)要素，具有獨立的支配權(quán)，并通過要素使用獲得的收益，同時承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。這是一種交易成本較低，能夠持續(xù)和廣泛地激勵、誘導(dǎo)創(chuàng)新的制度選擇。

        3、創(chuàng)新計劃和創(chuàng)新協(xié)調(diào)

        社會市場經(jīng)濟的另一個支柱是以競爭性市場價格為引導(dǎo)、基于經(jīng)濟個體分散決策的計劃和協(xié)調(diào)制度。盡管在現(xiàn)實中不存在完全競爭，但通過限制壟斷可以使市場價格較為接近地反映真實的市場供需狀況，從而使決策者只需直接面對市場價格制定和調(diào)整計劃，使其與社會供需狀況相匹配。這種計劃和協(xié)調(diào)機制同樣是一種交易成本低，行之有效的制度選擇。

        4、創(chuàng)新效果評價

        在競爭性市場上形成的價格除了可以用于創(chuàng)新計劃外，也可以用于評價創(chuàng)新的經(jīng)濟和社會效果。當(dāng)然，這種評價機制的有效性取決于創(chuàng)新交易參與者的市場地位以及創(chuàng)新是否具有外部性。德國實體經(jīng)濟中最具活力的是為數(shù)眾多的中小企業(yè)，大量創(chuàng)新活動在這些中小企業(yè)中開展。這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會市場經(jīng)濟中對壟斷的限制不無關(guān)系，在很大程度上保證了創(chuàng)新的有效性。

        5、無效創(chuàng)新的制約和制裁

        競爭性的市場秩序隱含了對創(chuàng)新的評價功能，同樣也具有對無效創(chuàng)新的制約功能。競爭性市場和以私有制為主的產(chǎn)權(quán)制度相結(jié)合，可以生成對創(chuàng)新的激勵，也可以生成對無效創(chuàng)新的制裁。有效的激勵和制裁機制是德國實體經(jīng)濟能夠保持競爭力和持續(xù)創(chuàng)新力的必要條件。

三、德國經(jīng)驗對中國的借鑒意義

        盡管德國和中國的社會背景、經(jīng)濟水平和文化傳統(tǒng)之間存在差異，但德國的成功經(jīng)驗仍不失借鑒意義。

        首先，就以國家為主體的辦學(xué)體制而言，德國與中國有一定的可比性。作為社會秩序的一部分，德國的教育政策既具有保證社會公平的功能，也具有全面提高國民素質(zhì)、就業(yè)能力以及創(chuàng)新潛力的功能。相應(yīng)于這樣的政策取向，德國教育有層次、類別之分，但同一層次和類型學(xué)校之間的資源配置是相同或相似的。相比德國，中國集中資源重點扶植頂尖學(xué)校的作法在經(jīng)濟不發(fā)達時期不失為一種適時的策略。但在經(jīng)濟達到中等發(fā)達水平后，這種造成教育資源分布很不均勻、進而造成自下而上圍繞精英選拔開展教育的策略是否仍然合時宜，是否符合教育的根本宗旨、有利于全面提高國民素質(zhì)和國民創(chuàng)新潛力？這是一個從制度設(shè)計和社會政策的目標(biāo)定位上需要審視和反思的問題。

        其次，中國實行社會主義市場經(jīng)濟，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)具有雙元性特點。主導(dǎo)的國有企業(yè)一般具有壟斷地位，而大部分民營企業(yè)的規(guī)模則相對較小，兩者之間尚不能形成真正的競爭格局。這樣的市場參與者結(jié)構(gòu)是否和以市場為主導(dǎo)的計劃與協(xié)調(diào)秩序相匹配，有利于提高中國企業(yè)的整體競爭力、形成持續(xù)的創(chuàng)新力？從德國的經(jīng)驗來看，除了具有公共政策功能的企業(yè)以外，其他戰(zhàn)后承擔(dān)保障供應(yīng)、保障就業(yè)和戰(zhàn)后重建任務(wù)的公共企業(yè)在完成其歷史使命后逐漸向混合所有制轉(zhuǎn)變，在法律形式（Rechtsformen）上與私有企業(yè)無異，可以與其他市場參與者在同等可比的條件下開展競爭。這種做法似可參考。

        最后，無論從經(jīng)濟秩序還是從創(chuàng)新機制的角度考慮，實現(xiàn)同樣目標(biāo)的制度選擇并非唯一。但從資源的稀缺性角度考慮，需要在實現(xiàn)制度性政策的目標(biāo)和持之以恒地推行制度性政策的操作成本之間做權(quán)衡。對此，德國用競爭性市場解決要素配置效率問題、用社會政策解決收入分配公平問題的做法值得借鑒。

        （作者系同濟大學(xué)德國研究中心兼職研究員，中德工程學(xué)院、職業(yè)教育學(xué)院院長，博士、教授，博士生導(dǎo)師。）